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Jun
28
Wed
2017
19:50
[新聞] 金管會第5波TRF開罰14家銀行 累計罰金破
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1.原文連結(超過一行或過長必須縮網址):
https://goo.gl/01Ss7B 2.原文內容: 金管會今天針對TRF(目標可贖回遠期契約)銷售缺失,祭出第5波處分,總共有14家銀行 遭處分,罰金約1800萬元,若加上過去受罰銀行,累計5波TRF開罰金額破億元。 金管會這波主要是針對3大項目「董事會紀錄」、「沒核實辦理obu開戶作業」、「沒落實 審查客戶財務資料」做檢查,金管會官員說 其中董事會紀錄部分,是由銀行提供範本「 服務客戶太過頭」,官員說,這形同「風控形式化,自己打完、用印,沒有徵提風險控管 。」 據了解,第5波受罰14家銀行包括大眾、元大、玉山、國泰世華、日盛、新光、中信、富 邦、凱基、台新、永豐、花旗、安泰銀和遠東銀,其中大眾、元大和玉山銀各罰400萬元 ,玉山、國泰世華和日盛銀各罰200萬元,其他處糾正。 其中過去4波TRF罰金達8600萬元,若加上這波開罰1800萬元,合計罰金達1億400萬元。( 廖珮君/台北報導) 3.心得/評論(必需填寫滿20字): 1800萬很多? 1.4E很多?? 客戶虧多少??? 銀行: 我都不知道對賭賺多少了
以下內文出自: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1496313113.A.186.html
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